工程造价案例分析第4讲:建设工程施工招投标

第一节 施工招标的程序与基本条件

一、招标范围

《招标投标法》规定，在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目：包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：
(1)大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；
(2)全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；
(3)使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项自。

二、建设项目招标程序

(一)招标活动的准备工作

1．确定招标方式
《招标投标法》规定，招标方式分为公开招标和邀请招标两种。2、对招标的其他要求
招标人不得以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，或对投标人实行歧视待遇。
招标人设有标底的，标底必须保密。
自招标文件开始发出之日至投标人提交投标文件截止之日的期限不得短于20日。

（二）招标公告和投标邀请书

按照《招标投标法》的规定，招标公告与投标邀请书应当载明同样的事项，具体包括以下内容：

(1)招标人的名称和地址；
(2)招标项目的性质；
(3)招标项目的数量；
(4)招标项目的实施地点；
(5)招标项目的实施时间；
(6)获取招标文件的办法。

(三)资格预审

资格预审的程序是：
1．发布资格预审通告
2．发出资格预审文件
资格预审公告后，招标人向申请参加资格预审的申请人发放或者出售资格审查文件。
3．对潜在投标人资格的审查和评定
审查的重点是专业资格审查，内容包括：

(1)施工经历，包括以往承担类似项目的业绩；
(2)为承担本项目所配备的人员状况，包括管理人员和主要人员的名单和简历；
(3)为履行合同任务而配备的机械、设备以及施工方案等情况；
(4)财务状况，包括申请人的资产负债表；现金流量表等。

4．发出预审合格通知书

经资格预审后，招标人应当向合格的投标申请人发出资格预审合格通知书，并同时向资格预审不合格的投标申请人告知资格预审结果。

(四)编制和发售招标文件

1．招标文件的编制

建设工程招标文件既是投标单位编制投标文件的依据，也是招标单位与将来中标单位签订工程承包合同的基础，招标文件中提出的各项要求，对整个招标工作乃至承发包双方都有约束力。重点介绍施工招标文件的内容和编制。
招标人应当根据招标工程的特点和需要，自行或者委托工程招标代理机构编制招标文件。招标文件应当包括下列内容：

1)投标须知，包括工程概况，招标范围，资格审查条件，开标的时间和地点，评标的方法和标准等；
2)招标工程的技术要求和设计文件；
3)采用工程量清单招标的，应当提供工程量清单；
4)投标函的格式及附录；
5)拟签订合同的主要条款；
6)要求投标人提交的其他材料。
投标准备时间，即从开始发放招标文件之日起，至投标截止时间的期限。最短不得少于20天。招标文件中还应载明投标有效期。

2．招标文件的发售与修改

(1) 招标文件一般发售给通过资格预审、获得投标资格的投标人。
(2)招标文件的修改。招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少15日前，以书面形式通知所有招标文件收受人。该澄清或者修改的内容为招标文件的组成部分。

(五)勘察现场与召开投标预备会

1．勘察现场

勘察现场一般安排在投标预备会的前1-2天。招标人应向投标人介绍有关现场的情况。投标人在勘察现场中如有疑问问题，应在投标预备会前以书面形式向招标人提出，但应给招标人留有解答时间。

2．召开投标预备会

召开投标预备会一般应注意：
1)投标预备会可安排在发出招标文件7日后28日内举行。
2)投标预备会在招标管理机构监督下，由招标单位组织并主持召开，解答投标单位提出的疑问问题，包括书面提出的和口头提出的询问。
3)在投标预备会上还应对图纸进行交底和解释。
4)以书面形式将问题及解答同时发送到所有获得招标文件的投标人。
5)所有参加投标预备会的投标人应签到登记；以证明出席投标预备会。
6)不论招标人以书面形式向投标人发放的任何资料文件，还是投标单位以书面形式提出的问题，均应以书面形式予以确认。

(六 )投标

1．投标人及其资格条件

投标人应当具备承担招标项目的能力；具备国家规定的和招标文件规定的对投标人的资格要求。两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标，联合体各方均应具备承担招标项目的相应能力和规定的资格条件。联合体应将约定各方拟承担工作和责任的共同投标协议书连同投标文件一并提交给招标人。

2．投标文件

投标文件应当包括下列内容：
1)投标函；
2)施工组织设计或者施工方案；
3)投标报价；
4)招标文件要求提供的其他资料。

根据招标文件载明的项目实际情况，如果准备在中标后将中标项目的部分非主体、非关键工程进行分包，投标人则应在投标文件中载明。在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，投标人可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件，并书面通知招标人。补充、修改的内容也是投标文件的组成部分。
投标人少于3个的，招标人应当依照《招标投标法》重新招标。招标人应当拒收在提交投标文件的截止时间后送达的投标文件。

(七)开标

开标是指招标人将所有在提交投标文件的截止时间前收到的投标文件当众予以拆封、宣读。开标应当在招标人或招标代理人主持下，在招标文件中预先确定的地点，预先确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行，并邀请所有投标人参加。投标单位法定代表人或授权代表未参加开标会议的视为自动弃权。

开标时，由投标人或者推选的代表检查投标文件的密封情况，由工作人员当众拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容。招标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前收到的所有投标文件，开标时都应当当众予以拆封、宣读。开标过程应当记录，并存档备查。

在开标时，投标文件出现下列情形之一的，应当作为无效投标文件，不得进入评标：

(1)投标文件未按照招标文件的要求予以密封的；
(2)投标文件中的投标函未加盖投标人的企业及企业法定代表人印章的，或者企业法定代表人委托代理人没有合法、有效的委托书(原件)及委托代理人印章的；
(3)投标文件的关键内容字迹模糊、无法辨认的；
(4)投标人未按照招标文件的要求提供投标保函或者投标保证金的；
(5)组成联合体投标，投标文件未附联合体各方共同投标协议的。

（八）评标

评标是由招标人依法组建的评标委员会根据招标文件规定的评标标准和方法，对投标文件进行系统地评审和比较的过程。

1、评标委员会。

评标委员会由招标人或其委托的招标代理机构熟悉相关业务的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为5人以上(单数)，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。

2．评标的准备与初步评审

(1)评标的准备。
招标文件中没有规定的标准和方法不得作为评标的依据。

(2)涉及外汇报价的处理。以多种货币报价的，应当按照中国银行在开标日公布的汇率中间价换算成人民币。招标文件应当对汇率标准和汇率风险作出规定。未作规定的，汇率风险由投标人承担。

(3)初步评审的内容。初步评审的内容包括对投标文件的符合性评审、技术性评审和商务性评审。

1) 投标文件的符合性评审。投标文件的符合性评审包括商务符合性和技术符合性鉴定。投标文件应实质上响应招标文件的所有条款、条件，无显著的差异或保留。
2)投标文件的技术性评审。
3)投标文件的商务性评审。投标文件的商务性评审包括：投标报价校核，审查全部报价数据计算的正确性，分析报价构成的合理性，并与标底价格进行对比分析。修正后的投标报价经投标人确认后对其起约束作用。

(4)投标文件的澄清和说明。

评标委员会可以要求投标人对投标文件中含意不明确的内容作必要的澄清或者说明，但是澄清或者说明不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。澄清和说明应以书面方式进行。
投标文件中的大写金额和小写金额不一致的，以大写金额为准；总价金额与单价金额不一致的，以单价金额为准，但单价金额小数点有明显错误的除外；对不同文字文本投标文件的解释发生异议的，以中文文本为准。

(5)应当作为废标处理的情况。

1)弄虚作假。
2)报价低于其个别成本。在评标过程中，评标委员会发现投标人的报价明显低于其他投标报价或者在设有标底时明显低于标底，使其投标报价可能低于其个别成本的，应当要求该投标人作出书面说明并提供相关证明材料。投标人不能合理说明或者不能提供相关证明材料的，由评标委员会认定该投标人以低于成本报价竞标，其投标应作废标处理。
3)投标人不具备资格条件或者投标文件不符合形式要求。
4)未能在实质上响应的投标．

(6)投标偏差。评标委员会应当根据招标文件，审查并逐项列出投标文件的全部投标偏差。投标偏差分为重大偏差和细微偏差。

1)重大偏差。下列情况属于重大偏差：

①没有按照招标文件要求提供投标担保或者所提供的投标担保有瑕疵；
②投标文件没有投标人授权代表签字和加盖公章；
③投标文件载明的招标项目完成期限超过招标文件规定的期限；
④明显不符合技术规格、技术标准的要求；
⑤投标文件载明的货物包装方式、检验标准和方法等不符合招标文件的要求；
⑥投标文件附有招标人不能接受的条件；
⑦不符合招标文件中规定的其他实质性要求。

2)细微偏差。细微偏差是指投标文件在实质上响应招标文件要求，但在个别地方存在漏项或者提供了不完整的技术信息和数据等情况，并且补正这些遗漏或者不完整不会对其他投标人造成不公平的结果。细微偏差不影响投标文件的有效性。
评标委员会应当书面要求存在细微偏差的投标人在评标结束前予以补正。拒不补正的，在详细评审时可以对细微偏差作不利于该投标人的量化，量化标准应当在招标文件中明确规定。

(7)有效投标过少的处理。如果否决不合格投标或者界定为废标后，因有效投标不足3个使得投标明显缺乏竞争的，评标委员会可以否决全部投标。投标人少于3个或者所有投标被否决的，招标人应当依法重新招标。

4．详细评审及其方法

中标人的投标应当符合下列条件之一：
(1)能够最大限度满足招标文件中规定的各项综合评价标准；
(2)能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成本的除外。
(1)经初步评审合格的投标文件，评标委员会应当根据招标文件确定的评标标准和方法，对其技术部分和商务部分作进一步评审、比较。
评标方法包括经评审的最低投标价法、综合评估法或者法律、行政法规允许的其他评标方法。

(2)经评审的最低投标价法。

1)经评审的最低投标价法的含义。根据经评审的最低投标价法，能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的最低投标价的投标，应当推荐为中标候选人。这种评标方法是按照评审程序，经初审后，以合理低标价作为中标的主要条件。合理的低标价必须是经过终审，进行答辩，证明是实现低标价的措施有力可行的报价。不保证最低的投标价中标，因为这种评标方法在比较价格时必须考虑一些修正因素，因此也有一个评标的过程。
2)最低投标价法的适用范围。经评审的最低投标价法一般适用于具有通用技术、性能标准或者招标人对其技术、性能没有特殊要求的招标项目。这种评标方法应当是一般项目的首选评标方法。
3)最低投标价法的评标要求。采用经评审的最低投标价法的，评标委员会应当根据招标文件中规定的评标价格调整方法，对所有投标人的投标报价以及投标文件的商务部分作必要的价格调整。
中标人的投标应当符合招标文件规定的技术要求和标准，但评标委员会无需对投标文件的技术部分进行价格折算。
根据经评审的最低投标价法完成详细评审后，评标委员会应当拟定一份“标价比较表”，连同书面评标报告提交招标人。

(3)综合评估法。

1)综合评估法的含义。不宜采用经评审的最低投标价法的招标项目，一般应当采取综合评估法进行评审。
根据综合评估法，最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准的投标，应当推荐为中标候选人。衡量投标文件是否最大限度地满足招标文件中规定的各项评价标准，可以采取折算为货币的方法、打分的方法或者其他方法。需量化的因素及其权重应当在招标文件中明确规定。
在综合评估法中，最为常用的方法是百分法。这种方法是将评审各指标分别在百分之内所占比例和评标标准在招标文件内规定。开标后按评标程序，根据评分标准，由评委对各投标人的标书进行评分，最后以总得分最高的投标人为中标人。这种评标方法一直是建设工程领域采用较多的方法。
2)综合评估法的评标要求。评标委员会对各个评审因素进行量化时，应当将量化指标建立在同一基础或者同一标准上，使各投标文件具有可比性。
对技术部分和商务部分进行量化后，评标委员会应当对这两部分的量化结果进行加权，计算出每一投标的综合评估价或者综合评估分。
根据综合评估法完成评标后，评标委员会应当拟定一份“综合评估比较表”，连同书面评标报告提交招标人。

(4)其他评标方法。在法律、行政法规允许的范围内，招标人也可以采用其他评标方法。

5．编制评标报告

评标委员会经过对投标人的投标文件进行初审和终审以后，评标委员会要编制书面评标报告。
评标报告由评标委员会全体成员签字。对评标结论持有异议的评标委员会成员可以书面方式阐述其不同意见和理由。评标委员会成员拒绝在评标报告上签字且不陈述其不同意见和理由的，视为同意评标结论。评标委员会应当对此作出书面说明并记录在案。

(九)定标

1．中标候选人的确定

经过评标后，就可确定出中标候选人(或中标单位)。评标委员会推荐的中标候选人应当限定在1-3人，并标明排列顺序。
对使用国有资金投资或者国家融资的项目，招标人应当确定排名第一的中标候选人为中标人。 招标人可以授权评标委员会直接确定中标人。
在确定中标人之前，招标人不得与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判。
招标人应当在投标有效期截止时限30日前确定中标人。

2．发出中标通知书并订立书面合同

(1)中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。中标通知书发出后，招标人改变中标结果，或者中标人放弃中标项目的，应当依法承担法律责任。
(2)招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。建设部还规定，招标人无正当理由不与中标人签订合同，给中标人造成损失的，招标人应当给予赔偿。
(3)招标人与中标人签订合同后5个工作日内，应当向中标人和未中标的投标人退还投标保证金。
(4)中标人应当按照合同约定履行义务，完成中标项目。中标人不得向他人转让中标项目，也不得将中标项目肢解后分别向他人转让。中标人按照合同约定或者经招标人同意，可以将中标项目的部分非主体、非关键性工程分包给他人完成。接受分包的人应当具备相应的资格条件，并不能再次分包。中标人应当就分包项目向招标人负责，接受分包的人就分包项目承担连带责任。

第二节 标底的编制与审查

标底是建安工程造价的表现形式之一，它是指由招标单位自行编制或委托具有编制标底资格及能力的中介机构代理编制，并按规定报经审定的招标工程的预期价格。招标可以设标底，也可以不设标底。

一、标底的编制原则

(1)根据国家公布的统一工程项目划分、统一计量单位、统一计算规则以及施工图纸、招标文件，并参照国家、行业或地方批准发布的定额和国家、行业、地方规定的技术标准规范，以及要素市场价格确定的工程量编制标底。
(2)按工程项目类别计价。
(3)标底作为建设单位的期望价格，应力求与市场的实际变化吻合，要有利于竞争和保证工程质量。
(4)标底应应控制在批准的总概算(或修正概算)及投资包干的限额内。
(5)标底应考虑人工、材料、设备、机械台班等价格变化因素，还应包括不可预见费(特殊情况)、预算包干费、措施费(赶工措施费、施工技术措施费)、现场因素费用、保险以及采用固定价格的工程的风险金等。工程要求优良的还应增加相应的费用。
(6)一个工程只能编制一个标底。
(7)标底编制完成后，直至开标时，所有接触过标底价格的人员均负有保密责任，不得泄漏。

二、标底的编制程序

当招标文件中的商务条款一经确定，即可进入标底编制阶段。工程标底的编制程序应注意： 标底编审人员均应参加施工图交底、施工方案交底以及现场勘察、招标预备会，便于标底的编审工作。

三、标底文件的主要内容

(1)标底的综合编制说明；
(2)标底价格审定书、标底价格计算书、带有价格的工程量清单、现场因素、各种施工措施费的测算明细以及采用固定价格工程的风险系数测算明细等；
(3)主要人工、材料、机械设备用量表；
(4)标底附件：如各项交底纪要、各种材料及设备的价格来源、现场的地质、水文、地上情况的有关资料、编制标底价格所依据的施工方案或施工组织设计等；
(5)标底价格编制的有关表格。

四、标底价格的编制方法

《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》中规定，施工图预算、招标标底、投标报价由成本、利润和税金构成。在编制时分部分项工程量单价可以是直接费单价也可以是综合单价。
我国目前建设工程施工招标标底的编制，主要采用定额计价和工程量清单计价来编制。
1．以定额计价法编制标底
2．以工程量清单计价法编制标底

五．标底的审查

为了保证标底的准确和严谨，必须加强对标底的审查。

1．标底审查的内容
(1)标底计价依据：
(2)标底价格组成内容：
(3)标底价格相关费用

2．标底的审查方法
标底价格的审查方法类似于施工图预算的审查方法，主要有：全面审查法、重点审查法、分解对比审查法、分组计算审查法、标准预算审查法、筛选法、应用手册审查法等。

三节 投标报价策略的选择与运用

投标报价的编制程序见计价与控制教材图6.2.3

一、投标报价策略的定性选择与运用

投标企业应采用适当的报价技巧。从案例分析的角度讲，常用的报价技巧有以下几种。

(一)不平衡报价法

这种方法是指在一个工程项目总报价基本确定后，通过调整内部各个项目的报价，以达到既不提高总造价，不影响中标，又能在结算时获得更好的经济效益的目的。 不平衡报价法的具体做法如下：
(1) 能够早日收到价款的项目，其单价可定得高一些，后期工程项目的单价可适当降低；
(2)估计今后会增加工程量的项目，其单价可适当提高，反之则应降低；
(3)图纸不明确或工程内容说明不清楚的，单价可降低，待今后索赔时再提高价格；
(4)无工程量而只报单价的项目，可适当报高一些；
(5)暂定工程或暂定数额的报价，如果估计今后会发生的项目，可适当提高单价，反之则应降低单价。
最后要注意，采用不平衡报价法时，不要畸高畸低，以免引起业主反对，甚至导致成为废标。

(二)多方案报价法

这是指先按原招标文件报一个价，然后向招标单位提出，如某些条款作某些变动，则报价可以降低多少，由此报出一个较低的报价，以吸引招标单位，增加中标率。

(三)增加建议方案法

如果招标文件中提出投标单位可以修改原设计方案，即可以提出自己的建议方案，则投标单位就可以通过提出更为合理可行，或价格更低的方案来提高自己中标的可能性。这种方法要注意一是建议方案一定要比较成熟，具有可操作性；二是即使提出了建议方案，对原招标方案也一定要进行报价
(四)分包商报价的采用：将分包商的利益和自己的利益捆在一起

（五 ）无利润算标